第一章  总  则

第一条  为满足市场非公有制经济主体的投融资需求，规范在武汉光谷联合产权交易所有限公司（以下简称“光谷联交所”）进行的非公产权交易行为，保障交易各方的合法权益，维护光谷联交所交易秩序，提高交易效率，根据国家有关法律法规，制定本规则。

第二条  本规则所称非公产权是指国有企业（含国有控股企业）之外的其他性质企业、自然人或其他非国有经济组织因其出资依法享有的股东权益、依法认定的财产所有权、收益权、债权等其他权益。

第三条  从事非公产权交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规和部门规章的规定。

第四条  非公产权交易应遵循诚信、择优、高效的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

第五条  非公产权交易的转让方和意向受让方可委托光谷联交所非公业务平台的合作伙伴代理进行交易。

第六条  光谷联交所为非公产权交易双方提供受理转让申请、发布转让信息、招商和受让意向登记、组织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证等6个服务模块和其他延伸服务。

第二章  转让申请

第七条  非公产权转让方应具备产权转让的主体资格，保证拟转让产权依法可以转让，并履行内部决策等相关程序。

第八条  转让方应向光谷联交所提交下列材料：

　（一）《非公产权转让信息发布申请书》；

　（二）转让方为有限责任公司或其他经济组织的，应提供内部决策文件、章程或章程性文件；

   （三）转让有限责任公司股权或权益的，需提供标的企业依据其章程或章程性文件出具的关于转让行为的股东会、董事会或其他机构决议文件；

   （四）转让方、标的企业主体资格证明及章程；

   （五）转让标的涉及转让标的上设置其他权利的，相关权利人的意思表示；

   （六）光谷联交所根据项目情况要求提交的资产评估报告、法律意见书或最近一期财务报表等其他文件。

第九条  转让方应与光谷联交所签订《非公产权转让委托合同》。

第十条  《非公产权转让信息发布申请书》的内容包括转让方的承诺事项、转让方和转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、竞价方式的选择、保证金的设置、与转让标的相关的重大事项等内容。

第十一条  转让方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性、准确性负责。委托非公业务平台的合作伙伴代理进行交易的，受托合作伙伴应对委托人提交材料的真实性、完整性、准确性、有效性和合规性进行核实。

第十二条  非公产权交易可以采取公开交易方式和定向交易方式进行。公开交易方式是指以挂牌转让方式公开征集意向受让方并最终确定受让方的交易形式；定向交易方式是指在光谷联交所投资人客户范围内征集意向受让方并最终确定受让方的交易形式。

第十三条  挂牌转让是指光谷联交所依据转让方的申请，将项目信息在光谷联交所网站或公开发行的经济或金融类报刊进行信息发布，公开征集意向受让方，并确定受让方的交易方式。经公开征集只产生一家符合条件意向受让方的，可以协议转让；产生两家及两家以上符合条件意向受让方的，可选择网络竞价、拍卖等竞价方式确定受让方。

定向交易是指光谷联交所依据转让方的申请，将项目信息在光谷联交所投资人库、非公业务平台合作伙伴的范围内进行信息发布并征集意向受让方，并确定受让方的交易方式。经征集只产生一家符合条件意向受让方的，可以协议转让；产生两家及以上符合条件意向受让方的，可选择网络竞价、拍卖等竞价方式确定受让方。

第十四条  转让方可以根据转让标的实际情况设置受让条件。

第十五条  非公产权转让项目涉及其他股东有优先购买权情况的，应当按照相关法律法规、《中华人民共和国公司法》及公司章程或章程性文件的要求履行相应的程序。

第十六条  转让方在提出转让申请时可以设置受让保证金条款，明确受让保证金的交纳金额、交纳时间和地点、交纳方式、保证事项和处置方法等内容。

 第十七条  光谷联交所对转让方提交的材料进行齐全性及合规性审查，审查通过的，光谷联交所向转让方出具《非公产权转让信息发布申请受理通知书》；审查未通过的，光谷联交所将审查意见告知转让方。

第三章  发布转让信息

第十八条  光谷联交所对于受理的非公产权转让项目，在与转让方签订《非公产权转让委托合同》后，通过光谷联交所进行转让信息发布。

第十九条  非公产权转让项目的转让方应当明确转让信息发布的期限。光谷联交所按与转让方签订的《非公产权转让委托合同》规定的信息发布期限的要求进行信息发布。转让方采用公开交易方式的，发布期限自光谷联交所网站发布转让信息之日起计算。转让方采用定向交易方式的，转让方可自行确定项目发布的投资人范围和发布期限，发布期限自光谷联交所通过电子邮件或传真等特定形式发送转让信息之日起计算。

选择拍卖转让方式的，信息发布时间按照《中华人民共和国拍卖法》执行。

第二十条  光谷联交所依据转让方的申请，将项目信息通过光谷联交所网站等途径公开发布，征集意向受让方。转让方还可自行选择经济或金融类报刊等其他补充信息发布通道，光谷联交所将视具体情况予以配合发布，由此产生的费用由转让方自行承担。

第二十一条  转让方不得在信息发布期间擅自变更转让信息中公布的内容和条件。如特殊原因确需变更的，且未有意向受让方报名的前提下，经转让方重新申请后，在原信息发布渠道重新予以披露，信息发布期限重新计算。因转让方在信息发布期间变更所发布信息，导致相关各方损失的，转让方应负责赔偿给相关各方造成的损失。

第二十二条  在未征集到意向受让方报名的前提下，经光谷联交所同意,转让方在信息发布期限内可以要求终止发布信息;未经光谷联交所同意，转让方不得在信息发布期内擅自终止发布信息，否则应负责赔偿给相关各方造成的损失。

第二十三条  转让信息发布期间，意向受让方可以查阅转让标的相关资料。转让方应接受意向受让方的查询洽谈。

 第二十四条  在信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息发布内容的，转让方可根据《非公产权转让信息发布申请书》的内容延长信息发布期限，每次延长应当不少于5个工作日；在信息发布期限内未征集到符合条件的意向受让方，本次信息发布活动自行终结，光谷联交所将书面告知转让方。  

第四章  招商和受让意向登记

 第二十五条  光谷联交所将依托非公业务平台提供项目招商、撮合服务。

 第二十六条  意向受让方可以在信息发布期间查阅与交易项目有关的各项文件与资料，并对所知悉的项目信息承担保密义务。光谷联交所、转让方及其受托合作伙伴应配合查询洽谈。

 第二十七条  在信息发布期间，意向受让方应向光谷联交所提交以下材料：

（一）《非公产权受让申请书》；

（二）主体资格证明或自然人身份证明；

（三）意向受让方为企业或其他经济组织的，应提供相应的内部决策文件和章程或章程性文件；

（四）符合受让资格条件的证明文件；

（五）光谷联交所要求提交的其他文件。

第二十八条  采取联合受让的，联合受让各方应签订联合收购协议，明确各方的权利义务，并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜。

第二十九条  意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性、准确性负责。委托非公业务平台的合作伙伴代理进行交易的，受托合作伙伴应对委托人提交材料的真实性、完整性、准确性、有效性和合规性进行核实。

第三十条  光谷联交所对提交《非公产权受让申请书》及受让材料的意向受让方进行逐一登记，并出具《非公产权受让申请登记通知书》。

第三十一条  采取挂牌转让方式和定向交易方式的，光谷联交所在信息发布截止次日起5个工作日内会同转让方对意向受让方提交的受让材料进行合规性审查，对符合条件并按要求交纳受让保证金的意向受让方出具《非公产权受让资格确认通知书》。

对经审查不符合受让条件的，光谷联交所将书面予以告知。意向受让方应在收到通知次日起2个工作日内按要求做出补正；选择拍卖转让方式的，意向受让方应在受让登记截止日17时前按要求做出补正。

第五章  组织交易及成交签约

第三十二条  采取挂牌转让方式和定向交易方式的，信息发布期满后，只产生一家符合条件的意向受让方的，进行协议转让，光谷联交所组织交易双方签订《非公产权交易合同》。

产生两家及以上符合条件的意向受让方，转让方选择网络竞价方式确定受让方的，参照《武汉光谷联合产权交易所网络竞价暂行规则》实施网络竞价。网络竞价成交的，光谷联交所依据网络竞价结果向受让方发出《竞价结果通知书》，并组织交易双方签订《非公产权交易合同》。

产生两家及两家以上符合条件的意向受让方，转让方选择拍卖方式确定受让方的，参照《中华人民共和国拍卖法》实施拍卖。采取拍卖方式成交的，受让方应当场签署《拍卖成交确认书》，并同时与转让方签署《非公产权交易合同》。

第三十三条  交易结束后，如成交的，从受让保证金中优先扣除受让方应该交纳的产权交易服务费，尚有剩余的抵作交易价款；未成交，且不存在不予退回情形的，保证金予以退还，不计利息。

第三十四条  意向受让方出现以下任一情形的，光谷联交所有权不予退回其受让保证金（含协议转让保证金、网络竞价保证金、拍卖保证金）：

1.未能对本次产权转让过程中所知悉的有关转让的商业信息（指经光谷联交所及转让方明确要求保密的信息）保守秘密；

2.提供虚假文件或隐瞒事实的；

3.在光谷联交所规定期限内受让方未签署《网络竞价成交确认书》、《拍卖成交确认书》、《非公产权交易合同》的；

4.采取行贿、恶意串通等非法手段操作转让价格的；

5.有违反法律、行政法规或本规则规定的其他情形，影响本次产权转让正常进行的。

第六章  结算交易资金

第三十五条  非公产权交易双方可通过光谷联交所进行交易资金的结算。

非公产权交易资金包括保证金、交易价款和光谷联交所的交易服务费，以人民币为结算货币。

第三十六条  受让方应在约定的期限内，将交易价款支付到光谷联交所结算账户。受让方已交纳的受让保证金,优先扣除受让方应该交纳的产权交易服务费，尚有剩余的抵作交易价款。

第三十七条  交易双方应按照与光谷联交所约定的收费标准支付交易服务费用。

第三十八条  光谷联交所按照《非公产权转让委托合同》及《非公产权交易合同》的约定，在收到交易价款或首付款后将扣除转让方应支付的交易服务费后剩余的交易价款转至转让方指定的账号。

第七章  出具交易凭证

第三十九条  光谷联交所对非公产权交易成交材料进行形式审查，经审查通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款或首付款后，交易双方按照与光谷联交所约定的收费标准支付交易服务费后，向交易双方出具非公产权交易凭证。

第四十条  交易双方凭非公产权交易凭证等相关材料，按照国家有关规定及时到相关部门办理变更登记手续。

第八章  延伸服务

第四十一条  转让方可选择委托光谷联交所策划并制定产权转让方案、尽职调查或办理工商变更、权证变更等后续事项，并与光谷联交所签订相关服务协议，明确双方的权利义务。

第九章  其  他

第四十二条  非公产权交易双方可自主从以下的服务模式中选择一种：

（1）可选择全套6个服务模块；

（2）可组合选择6个服务模块中除单独选择受理转让申请或出具交易凭证外的一个或多个服务模块；

（3）可选择附加的咨询、策划、权证变更等延伸服务内容。

第四十三条  非公产权交易双方选择全套6个服务模块的，参照光谷联交所现行收费标准收取服务费用；非公产权交易双方组合选择6个服务模块中一个或多个服务模块的，按照每个服务模块分段收费的标准范围，根据其选择的模块分段收取；非公产权交易双方选择附加延伸服务的，延伸服务费用不包括在产权交易服务费内，需另行收取。

第四十四条  非公产权交易的中止、终结操作，参照《产权交易中止和终结操作细则》执行。

第四十五条  非公产权交易双方及其他相关主体在交易过程中发生争议时，当事人可以向光谷联交所申请调解，光谷联交所参照《产权交易争议调解操作细则》执行。光谷联交所可以根据争议情况中止交易。争议各方经协商或者调解达成一致意见后，可以申请恢复交易；协商或者调解无效，致使交易无法继续进行的，光谷联交所可以终结交易。

第四十六条  交易争议经协商或者调解未能解决的，当事人可以向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

第四十七条  非公产权交易过程中禁止下列行为：

（一）扰乱交易秩序的；

（二）以权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的非公产权进行交易的；

（三）采取欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段，妨碍公平交易的；

（四）转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的；

（五）意向受让方在参与受让的过程中存在违反规定或约定，弄虚作假，恶意串通，对转让方、光谷联交所工作人员或其他相关人员施加影响；在竞价过程中，恶意串通压低价格，扰乱竞价交易活动正常秩序，影响竞价活动公正性的；

（六）交易双方违反本规则自行交易的；

（七）法律法规及光谷联交所禁止的其他行为。

交易各方违反规定出现上述禁止行为的，除依照光谷联交所相关规定接受处罚外，给相关权益人造成损失的，应负责赔偿。

第四十八条  光谷联交所依据本规则进行的各项审查均为合规性形式审查，不承担包括但不限于保证交易方主体资格适格、交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易双方自行承担交易风险。

 第四十九条  非公产权交易的相关材料由光谷联交所存档。

第十章  附  则

第五十条  国家法律、法规及政府相关部门对非公产权交易有特别规定的，从其规定。

第五十一条  本规则的解释权和修订权属于光谷联交所。

第五十二条  本办法自发布之日起施行。

 附：1. 非公产权转让操作流程图

 2. 转让方需要提交的文件材料

3. 意向受让方需要提交的文件材料

附件1：

非公产权转让操作流程图

 附件2：