武汉市中级人民法院

武中法[2010]169号

武汉市中级人民法院关于印发《关于涉讼资产委托评估、拍卖、

变卖工作规定（试行）》的通知 

各基层法院、本院各部门：

    《武汉市中级人民法院关于涉讼资产委托评估、拍卖、变卖工作规定（试行）》经2010年7月14日第15次审判委员会通过，现予以印发，请认真遵照执行。

    附：《关于涉讼资产委托评估、拍卖、变卖工作规定（试行）》

湖北省武汉市中级人民法院

二○一○年七月三十日

武汉市中级人民法院

关于涉讼资产委托评估、拍卖、变卖工作规定（试行）

第一章  总  则

    第一条 为规范涉讼资产委托评估、拍卖、变卖工作，根据最高人民法院《关于人民法院委托评估、拍卖和变卖工作的若干规定》等法律和司法解释的规定，结合产权交易相关规定，制定本规定。

    第二条 武汉光谷联合产权交易所有限公司（下称联交所）应当遵循公开、公平、公正、高效的原则，接受人民法院委托依法组织开展涉讼资产的评估、拍卖、变卖工作。

    第三条 全市人民法院涉讼资产委托评估（审计、评估、工程造价、特殊类）、涉讼资产（法律、法规有专门规定除外）的拍卖、变卖统一委托联交所公开进行。

    第四条 人民法院对联交所开展涉讼资产的评估、拍卖、变卖工作进行监督并指定专门部门与联交所做好涉讼资产委托评估、拍卖、变卖工作的衔接协调。举证时效、证据的质证与采信、评估基准日、拍卖保留价的确定、拍卖撤回、暂缓、中止等实体内容由人民法院案件承办部门决定。

    如有必要，合议庭与主办法官可要求专业机构提供专业技术指导。

    第五条 实行回避制度。人民法院、联交所、中介机构及其工作人员在委托评估、拍卖、变卖过程中，遇有法定回避情形的，应当回避。

    第六条 实行保密制度。人民法院、联交所、中介机构及其工作人员应当严格保守审判、执行工作秘密，不得泄露相关信息。

    第七条 人民法院在委托评估、拍卖、变卖中，不得向联交所、中介机构、当事人收取任何费用。

第二章  中介机构选择和委托

    第八条 中介机构实行名册管理。联交所依据人民法院编制的《审计、评估、拍卖机构名册》（下称《名册》），对进入《名册》的中介机构实行动态管理。

    第九条 中介机构产生方式。联交所应采取随机的方式在编制的《名册》内选择中介机构。《名册》中中介机构仅有一家的，在不违反回避规定的前提下，即为本案的受托机构。

    第十条 涉及外地财产的评估、拍卖，可在财产所在地人民法院建立的《名册》中采取随机方式选择。

第十一条 选择中介机构由联交所主持进行，人民法院派人到现场监督。联交所在接到人民法院书面通知的7个工作日内，完成随机选择中介机构工作，并当场制作确认书，由案件当事人、审判、执行人员、主持人和督办人签字，必要时，法院纪检监察部门可派员到场监督，以上过程应当录像备查。中介机构选定后，联交所应当及时将中介机构选定情况书面告知委托法院。

联交所应于随机选择中介机构前5个工作日告知人民法院，法院审判执行部门应提前3个工作日通知各方当事人到场；当事人不到场的，也未在规定期限内以书面、传真等有效形式表达意见的，视为放弃参与选择中介机构的权利。当事人不到场的，人民法院办案人员可将选择中介机构的情况，以书面形式送达当事人。

第十二条 签订委托协议。联交所应当在3个工作日内与选定的机构办理委托手续，签订《委托协议书》，明确委托事项和相关要求。

    第十三条 督促委托工作。联交所应督促中介机构严格按照国家法律法规和委托协议书的要求，在规定期限内完成受委托工作。一般案件应在30个工作日内完成，重大、疑难、复杂案件应当在60个工作日内完成。经二次延期后仍不能完成的，应当及时终止委托，并及时通知委托法院重新选择中介机构。

    第十四条 受委托的中介机构独立开展受托工作，对工作结果负责，并及时向联交所报告结论。联交所应及时将结论送达委托法院。

    第十五条 补充鉴定材料和对鉴定材料有争议时，须经委托法院合议庭或主办法官质证确认。

    当事人对鉴定过程、依据和结论等提出的异议，由受委托专业机构认真审查，说明理由。必要时，联交所可采取专家听证方式，组织委托法院、当事人与中介机构进行听证。

    听证费用按照以下方式收取：如果正式报告存在问题，需要更改的，由中介机构承担听证费用；如果正式报告不存在问题，则由提出异议的当事人承担听证费用。

第三章  涉讼资产拍卖、变卖的职责分工

    第十六条 人民法院在涉讼资产拍卖、变卖中的主要职责：

    （一）监督拍卖、变卖活动；

    （二）审查拍卖机构草拟的拍卖公告、竞买须知、竞买协议文本、拍卖成交确认书、变卖公告等相关法律文书，确定拍卖、变卖公告刊登范围及刊登媒体；

    （三）决定涉讼资产拍卖、变卖的暂缓、中止与撤回；

    （四）审查对竞买人资格提出的异议，确定其是否具有竞买资格；

    （五）确定拍卖、变卖标的物权属，查明标的物状况和有无瑕疵等；

    （六）移送标的物权属证明及相关材料；

    （七）确定拍卖保留价、整体或分拆拍卖方式、拍卖成交款支付方式以及变卖价格；

    （八）通知当事人、担保物权人、优先购买权人、其他优先权人或者其他利害关系人相关事宜；

    （九）裁定和办理标的物交付；

    （十）涉讼资产成交价款管理。

    第十七条 联交所可采取拍卖、挂牌方式公开交易，条件成熟时，也可采取电子竞价交易方式。其主要职责：

    （一）联系公告媒体，发布变卖公告，与拍卖机构联合发布拍卖公告；

    （二）提供拍卖场所，布置拍卖会场，维持拍卖秩序；

    （三）协助拍卖机构与意向竞买人签订竞买协议；

    （四）提供电子竞价相关设备及技术服务，确保电子竞价通讯线路畅通，保证电子竞价顺利进行；

    （五）经人民法院授权，代为办理收取和退还竞买保证金手续；

    （六）对拍卖会全程录音录像，并将音像制品提交人民法院；

    （七）对电子竞价过程提供电子竞价报价单、出具涉讼资产处置情况证明交与拍卖机构，作为拍卖报告附件。采取变卖方式的，应当出具涉讼资产变卖工作报告提交委托法院；

    （八）督促拍卖机构按照协议书的要求完成拍卖工作；

    （九）与买受人签订变卖成交确认书；

    （十）其他应当由联交所办理的事项。

第四章  涉讼资产的拍卖、变卖

    第十八条 拍卖财产经过评估的，评估价即为第一次拍卖的保留价；未作评估的，保留价由委托法院参照市价确定，并应当征询有关当事人的意见。

    第十九条 竞买人在联交所协助下办理竞买手续，与拍卖机构签订竞买协议书，提交相关材料和交纳竞买保证金。未办理竞买手续的，不得参与竞买。

第二十条 法律法规对特殊资产的竞买人资格条件有特别要求的，联交所在报名登记截止后，应当及时向委托法院报告竞买人情况，由委托法院确认各竞买人是否具备竞买资格。

    第二十一条 人民法院授权联交所设立拍卖保证金专用账户，代为办理收取和退还保证金手续。拍卖成交后，买受人交纳的保证金冲抵价款，其他竞买人交纳的保证金应当在3日内退还。

    保证金数额，根据最高人民法院的相关规定执行。

    申请执行人参与购买的，可以不交纳保证金。

    第二十二条 拍卖机构向意向竞买人展示、介绍拍卖标的物情况，招商宣传，接受意向竞买人咨询，引领意向竞买人实地查看拍卖标的物等，应当分别进行。

第二十三条 人民法院应当在拍卖会召开5日前，以书面形式通知当事人和已知的担保物权人、优先购买权人、其他优先权人或者其他利害关系人于拍卖日到场等相关事宜。经通知不到场的，不影响拍卖。优先购买权人经通知未到场的，视为放弃优先购买权。

    第二十四条 优先购买权人在拍卖过程中可以行使优先购买权，可以不参与竞价过程；有最高应价时，优先购买权人可以表示以最高价买受；如无更高应价，则拍归优先购买权人；如有更高应价，而优先购买权人不作表示的，则拍归该应价最高的竞买人。

    顺序相同的多个优先购买权人同时表示买受的，以抽签方式决定买受人。

    第二十五条 采取挂牌或电子竞价方式公开交易的，由联交所按相关交易规则进行。

    第二十六条 人民法院应当指派工作人员到拍卖会现场监督拍卖，主要履行以下职责：

    （一）监督拍卖现场活动；

    （二）拍卖成交的，监督拍卖机构是否及时与买受人签订拍卖成交确认书；

    （三）监督拍卖中优先购买权人的权利是否得到保障；

    （四）对影响拍卖的事项及时作出处理；

    （五）遇突发事件，决定并宣布拍卖会暂停或中止；

    （六）其他应当履行的职责。

    第二十七条 拍卖成交的，拍卖机构应当当场与买受人签订拍卖成交确认书。联交所应当于2日内，将拍卖成交报告提交委托法院。

    第二十八条 买受人应当在人民法院规定的期限内，将拍卖成交价款汇入人民法院指定的案款账户。

    第二十九条 联交所应当在3日内将买受人的竞买保证金汇入人民法院指定的案款账户。

    第三十条 拍卖未成交的，联交所应当于2日内将流拍报告提交委托法院。

    第三十一条 涉讼资产采取变卖的，联交所在接受法院委托后，应当在7日内发布变卖公告。

    第三十二条 涉讼资产的变卖价格由委托法院确定。

    第三十三条 变卖工作按最高人民法院相关司法解释规定执行。

    第三十四条 变卖成功的，联交所应当与买受人签订变卖成交确认书。联交所应当于2日内，将变卖成交报告提交委托法院。

第五章  暂缓、中止和撤回

    第三十五条 具有下列情形之一、影响审计、评估期限的，应当暂停审计、评估：

（一）确因环境因素暂不符合检验条件，影响审计、评估结论的；

（二）暂时无法进行现场勘验的；

（三）暂时无法获取必要的审计、评估资料的；

（四）其他情况致使审计、评估无法进行的。

第三十六条 具有下列情形之一的，应当终止审计、评估：

    （一）申请人不配合，无法获取必要的材料的；

（二）委托过程中申请人撤诉或调解结案的；

（三）其他情况致使审计、评估无法进行的。

    第三十七条 实施拍卖前具有下列情形之一的，应当撤回拍卖、变卖委托：

（一）据以执行的生效法律文书被撤销的；

（二）申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请的；

（三）被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的；

（四）当事人达成了执行和解协议，不需要拍卖财产的；

（五）发现案外人对拟拍卖财产享有担保、租赁、承包等法律优先权的；

（六）法院认为应当撤回拍卖、变卖委托的其他特殊情形。

第三十八条 委托拍卖、变卖后，成交前具有下列情形之一的，应当暂缓：

（一）上级法院裁定中止执行、暂缓执行，或依法定程序应当中止执行的；

（二）案外人对被拍卖财产提出异议，申请暂缓拍卖并提供相应担保的；

（三）发现案外人对拟拍卖财产享有担保、租赁、承包等法定优先权待查清的；

（四）被拍卖财产权属正在诉讼或仲裁的；

（五）委托拍卖的法院与其他法院之间就该拍卖财产的执行发生争议的；

（六）其他需要暂缓的情形。

第六章  收  费

    第三十九条 中介机构的委托费用均由联交所统一收取，费用处置由联交所与中介机构另行协商。

    第四十条 联交所与中介机构签订审计、评估委托协议书后，应当通知案件当事人在指定期限内（不超过7个工作日）将相关费用缴纳至联交所专用账户。

    审计、评估委托费用应根据案件实际情况，参照行业标准，以协商方式确定。联交所应履行督促、监管义务，并作好相关协调工作。对无故逾期不缴纳委托费用的，经委托法院联系后仍无其他解决办法的，可中止委托，并书面通知受托中介机构退案。以后恢复的通常仍委托原中介机构。

    第四十一条 拍卖成交的，可按照《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第三十二条规定的标准，向买受人收取拍卖佣金，不得另行收取其他费用。拍卖成交后，拍卖佣金由联交所直接向买受人收取后与相关中介机构协商处置。

    变卖成交的，按本次变卖已经支出的合理费用收取。

    第四十二条 拍卖上市公司国有股和社会法人股的，按照最高人民法院《关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的规定执行。

第七章  罚  则

第四十三条 中介机构接受联交所委托后，在规定期限内无正当理由不能完成委托事项的，联交所应当解除委托，重新选择机构，并对其暂停备选资格。

第四十四条 联交所发现中介机构未按照委托法院的要求开展委托工作的，应当及时责令其改正；中介机构拒不改正或情节恶劣的，应当终止委托协议，及时告知委托法院重新随机选择中介机构，同时，建议人民法院对其予以暂停，直至从《名册》中除名。

第四十五条 具有下列情形之一的，联交所可以建议人民法院将入册的中介机构从《名册》中除名，并向其行业协会予以通报；对情节恶劣，造成严重后果的，应报有关部门追究其法律责任。

（一）以不正当手段取得业务的；

（二）操纵竞价或者恶意串通，压低价格，损害他人合法权益的；

    （三）弄虚作假，出具虚假拍卖成交确认书或拍卖报告的；

（四）违反规定泄露竞买人人数、竞买人姓名或名称及联系方式等竞买人相关信息的；

（五）违反规定谋取不正当利益的；

（六）无正当理由，拒绝接受委托的；

（七）不依法履行出庭义务的；

（八）其他应当除名的。

第四十六条 联交所应当接受人民法院的监督，未按照规定进行涉讼资产委托评估、拍卖、变卖活动的，委托法院应当及时责令其改正；造成严重后果的，通报其主管部门依法处理。

法院或联交所工作人员违反本规定的，将依照有关规定给予党纪政纪处理，涉嫌违法犯罪的，依法追究其法律责任。

第八章  附  则

    第四十七条 本规定自下发之日起试行。

    试行前已确定中介机构但尚未完成的工作不适用本规定。施行前本院公布的规定与本规定不一致的，以本规定为准。本规定试行中遇有问题时，由市法院司法鉴定处收集并协调处理。

    第四十八条 本规定的修订、解释、废止由武汉市中级人民法院审判委员会决定。